ضمان النزاهة والتميز التنظيمي
الخدمات المساندة للمطابقة والالتزام
ثيودور روثكي
ثيودور روثكي
وظائف الاستعانة بمصادر خارجية
هدفنا هو تقليل التكلفة على الشركات والحفاظ على جودة الخدمات المقدمة المطلوبة من قبل الجهات التنظيمية مع فريق شركاء الهدف المالية الذي يتمتَّع بالمؤهلات والخبرات العالية، يمكنك تقليل التكلفة وإدارة المخاطر التنظيمية بشكل كاف وفعال.
تقدم شركاء الهدف المالية خدمات التكليف والاستعانة بمصادر خارجية لملء الوظائف الشاغرة وسد الفجوات من أجل ضمان الممارسات الدولية والمعايير التنظيمية لتلبية متطلبات الشركة.
سنساعد الشركات على ضمان الالتزام الفعال واستمرارية الأعمال وتقييم عملياتها لضمان وفائها بمتطلبات الالتزام ومكافحة غسل الأموال. لذلك نحن:
- نعمل كمسؤول المطابقة والالتزام للشركة و / أو مسؤول مكافحة غسل الأموال
- إجراء مراجعة وتقييم دوري لإطار الالتزام.
- تقديم التقارير إلى مجلس الإدارة / الإدارة والجهات التنظيمية.
- تقديم برامج التدريب في مجال المطابقة والالتزام.
- تقديم الدعم الاستشاري.
- العمل كجهة اتصال رئيسية مع الجهات التنظيمية.
- العمل كأمين سر المجلس للشركة في اجتماعات مجلس الإدارة واللجان.
تشمل وظائف الاستعانة بمصادر خارجية ما يلي:
مسؤول المطابقة والالتزام (CO)
مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO)
أمين سر المجلس
مستشار – مستشار الالتزام
باري فيني
باري فيني
الترخيص / التصريح التنظيمي
تعتبر إجراءات الحصول على التراخيص التنظيمية عملية معقدة وتستغرق وقتا طويلا كما أنها تتطلب الإلمام بتدابير التقييم الخاصة بالجهات الرقابية، تمنحك شركة شركاء الهدف المالية المساعدة اللازمة طوال مرحلة الحصول على الترخيص بأكملها ولاسيما من حيث توفير التوجيهات الضرورية أثناء عملية تقديم الطلبات وتأمين الوثائق المطلوبة وتقديم الاستشارات بشأن المتطلبات الرقابية والتأكد في النهاية من الحصول على الموافقة على بدء ممارسة العمل
- إدارة المشاريع والطلبات للحصول على التراخيص التنظيمية
- الأدلة والسياسات والإجراءات التنظيمية والتشغيلية
- خطط العمل التنظيمية
- التدريب قبل الحصول على الترخيص
تقديم المشورة بشأن السياسات والإجراءات
إن السياسات والإجراءات هي المبادئ الرئيسية لكل عمل، ولذلك فإننا نساعدك في تطوير مجموعة قوية من القواعد والمبادئ التوجيهية الداخلية والقابلة للتطور المستمر.
تساعد شركاء الهدف المالية الشركات على إنشاء سياسات وإجراءات موثقة جيدا تعكس ثقافة المنشأة كما تتأكد من التحديث المستمر لهذه السياسات والإجراءات باستمرار وكذلك تقييم السياسات والإجراءات الحالية وتحديثها وفقا للأنظمة المعمول بها وبالتالي تساعدك في تطوير سياسات وإجراءات مخصصة للشركة مما يسمح لها بالحفاظ على ثقافة مميزه دون المساس بالمتطلبات الرقابية والتنظيمية. كما سيحرص فريقنا على تقييم السياسات والإجراءات التي تطبقها وتقديم الاقتراحات الأكثر ملاءمة للتحسين فيها من منظور الالتزام.
- الكتيبات
- أطر الاعمال
- قواعد السلوك
- سياسة المطابقة والالتزام
- سياسة مكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب
- سياسة تعارض المصالح
- سياسة التعامل مع الحساب الشخصي
- دليل الإجراءات التشغيلية – سياسة الشكاوى
- خطة استمرارية الأعمال
دعم التراخيص المتخصصة
نظم عملية الترخيص بمساعدة الخبراء
كونراد أنكر
كونراد أنكر
تقديم المشورة في المعالجة والإصلاح التنظيمي
نظرا لأن القوانين واللوائح تخضع لتغييرات مستمرة، يجب أن تكون الشركات مستعدة جيدا وتستجيب بسرعة لهذه التغييرات لتظل ملتزمة وتخفف من المخاطر المرتبطة بها.
انطلاقًا من أنَّ هدفنا النهائي يتمثّل في الالتزام بتطبيق القوانين والأنظمة، سوف تساعدك شركاء الهدف المالية على:
-
متابعة التحديثات الرقابية بعناية لتجنب الاستعجال في اللحظة الأخيرة إلى التطبيق والالتزام.
-
مواجهة التحديات التنظيمية الحرجة من خلال حلول التزام فعالة من حيث التكلفة.
-
تحديد الانتهاكات المحتملة للمتطلبات التنظيميّة ومحاولة تجنّبها.
-
اعتماد نهج استباقي للامتثال من خلال مساعدة الشركات على تحديد الفرص الجديدة التي قد تنشأ بعد التطورات التنظيمية.
-
وضع خارطة للاستجابة السريعة والتقليل من مشكلات عدم الالتزام.
- خطط العمل الإصلاحية
- تصميم الضوابط الرقابية الداخلية
- تحديث العمليات ذات الصلة
- الاشراف على الادارة
- تقييم الأثر
تقديم المشورة في
التدريب والخدمات المساندة لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
إدارة مشاريع الإصلاح والعلاج الخاصة بمكافحة غسل الاموال بما فيها عمل المراجعات اللازمة
تقديم الدورات التدريبية على اجراءات وأنظمة ولوائح مكافحة غسل الاموال التي تنطبق غلى اعمال الشركة
إنشاء وإعداد إجراءات عملية ومحدثة لمعرفة وقبول العملاء
